１生物技术创新特点
加入创新网络，从其他创新主体处获取外部知识，可以使其自身创新的时间、人力和财力成本得到缩减，对生物产业的创新具有重要意义。生物技术产业高度依赖于高校的科学知识、市场上的风险投资、国际医药企业的生产能力和大量小而灵活的初创企业，网络对其至关重要。生物行业具有较强的双重市场结构，即该领域由少数非常大的医药企业和数量庞大的规模小、专业化的小生物企业构成［４］。这些生物企业处于基础科学到商业运用这一产业链的中间位置，在上游与高校合作获取生物产品研发所需的科学知识，在下游与制造企业合作，获取产品商业化所需的资金、生产能力和市场资源，在中游则与其他生物企业合作，共享技术，并分担风险［５－７］。生物技术的知识溢出受距离的影响，但随着时间的推移，距离对溢出的影响在逐渐减弱，因为大部分生物技术知识为非默会知识，溢出受距离影响较弱，且生物技术大部分产生于通信发达时期，远距离交流方便、成本低［８］。Ｈｅｎｎｅｍａｎｎ等人利用国际ＳＣＩ数据库分析我国生物创新网络，发现省内合作高于省际合作［９］。Ｇｌｎｚｅｌ和Ｚｈｏｕ关于生物出版物的国际比较研究发现，包括中国在内的新兴国家的国际合作比例较低，国际合作增长速度低于论文增速，但其国际合作的引用次数普遍更大，尤其是对于中国和俄罗斯而言［１０］。韩宝龙和李琳利用空间计量模型测度了我国生物制药产业创新产出的集聚度，证明邻近区域对区域创新产出具有正的外部性［１１］。本文将基于生物论文合作信息，构建我国生物创新网络，利用文献计量学和社会网络分析方法，重点从区域层面对我国生物创新网络中的知识交流模式展开研究，旨在揭示我国生物创新的合作模式，我国各区域在生物知识创造和知识流动中的表现和特征，进而识别出我国生物创新中的发达地区和落后地区。
２数据和方法
本文以中国知网数据库中４３种生物类核心期刊在２００６－２０１１年发表的论文为研究对象，按期刊名和出版年份进行检索，人工剔除包括书评、征文、通知、简讯、讣告等类型的非研究类文章，检索每篇研究类论文的作者、机构名称和出版年份。共检索得到４８２７９篇研究类论文和６３６３５条原始机构记录，剔除掉非机构名称的地址及邮编记录后，共得到２１１２７条机构记录。由于同一机构可能出现多种形式的机构署名，我们人工对机构名称进行调整，同一高校不同院系、研究所、实验室统一调整为高校名称，对进行过更名的高校，统一调整为更名后的名称，经调整后，共识别出７００９家不同机构。对每家机构，人工识别其所处地理区域。在论文数量和合作次数认定上，若同一篇论文中包含ｎ家不同的Ａ区域机构，算一篇Ａ区域论文；若同一篇论文中包含ｍ家Ａ区域机构和ｎ家Ｂ区域机构，算一次Ａ区域和Ｂ区域的论文合作。为比较我国生物论文区域合作模式的演化，将研究期分为２００６－２００８年和２００９－２０１１年两个时段。在研究方法上，我们首先利用文献计量学方法分别从作者、机构和区域层面对我国生物论文的合作特征展开分析，之后结合社会网络分析方法，重点对我国生物论文的区域间合作展开研究。在数据处理中，我们用到自编程序和ＭｙＳＱＬ数据库，在网络分析过程中，用到社会网络工具Ｐａｊｅｋ和网络可视化工具Ｎｅｔｄｒａｗ。
３我国生物论文的合作模式
３．１论文产出的区域分布
图１给出了２００６－２０１１年间我国生物论文的数量，６年间共发表生物论文４８２７９篇，２００６－２００９年间数量逐年增加，在２００９年达到最高值８７３４篇，之后两年数量略有下降。２０１０年后论文数下降可能源于近年来国内对ＳＣＩ论文的要求促使国内稿源更多地流向国外期刊，也可能是近年来的生物热下降导致生物学科作为当彩学科的褪色。根据各大陆区域论文产出数量的高低，将其分为高产出区、较高产出区、中等产出区、较低产出区和低产出区五类，具体如图２所示。北京的生物论文产出远高于其他地区，２５．７％的论文有北京机构的参与，将其划分为“高产出区”；江苏和广东为“较高产出区”，分别有９．８９％和９．３７％的论文有这两个区域的机构参与；上海、山东、陕西、湖北、浙江、四川、辽宁、云南和黑龙江９省市为“中等产出区”，分别有４％～６％的参与度；湖南、河南、甘肃、福建、重庆、新疆、安徽、广西、河北、吉林和天津１１省市为“较低产出区”，分别有２％～４％的参与度；其余８省份为“低产出区”，参与度低于２％。各区域在２００６－２００８年和２００９－２０１１年两个时段表现较为稳定，陕西和湖北在第二时段下滑三个排名，浙江上升了五个排名。
３．２论文合作的作者、机构和区域构成
给出了各时段我国生物论文中包含的作者数，从表中可知，单作者论文数不足４％，９６％以上的论文存在研究人员间的合作，其中又以多作者和群作者为主。在第二时段中，双作者及多作者论文比例下降，群作者论文数上升，篇均作者数由第一时段的４．１５上升至４．４４，表明生物领域倾向于多作者和群作者合作。表２给出了各时段我国生物论文的机构构成，平均每篇论文由１．７家机构合作完成。从机构数量分布上看，参与机构最多的论文由１３家机构合作完成。约５０％的论文由来自同一机构的作者完成，另５０％的论文由不同机构合作完成，其中又以双机构合作为主，群机构合作论文比例不到１％。结合论文作者数量分布可知，在研究人员层面我国生物论文以多人和群体合作为主，在机构层面则以单机构内部合作为主，其次为双机构之间的合作，再次为多机构之间的合作，群机构论文合作比例最低。表３给出了我国生物论文涉及的区域和国家数，平均每篇论文涉及到１．３６个区域／国家。在两个时段里，作者来自同一区域／国家的论文均占６９％以上，作者来自两个不同区域／国家的论文占２５％以上，由五个及以上区域共同合作的论文比例不足０．１％。第二时段里，双区域、多区域和群区域论文比有微幅上升。４８２７９篇论文共产生４５７４６次机构间合作关系，其中４２５次合作发生在国外机构之间，不属于本文研究范围，予以剔除。其余４５３２１次机构间合作关系，其区域分布情况如表４所示。我国生物论文机构间合作以区域间合作最为常见，之后是区域内合作，国际间合作比例为５．８６％。在第二时段，区域内合作和区域间合作，即大陆内合作论文比例小幅下降，国际间合作论文比例从第一时段的５．５２％上升至６．１７％。通过对我国生物论文的作者、机构和区域构成进行分析，可以得知，我国生物论文的合作以来自同一机构内或双机构间的多作者和群作者合作为主，当发生机构间合作时，更倾向于选择区域外的机构作为合作对象。总体而言，生物学科在作者、机构和区域层面都呈现出较强的合作特征。
３．３区域间论文合作
表５给出了两个时段区域间合作次数排名前１２位的区域。我国生物论文在两个时段分别有１１２４４次和１２４９８次区域间合作，涨幅为１１．２％。论文产出量最高的三个区域同时也是区域间合作次数最多的区域。合作次数位列４－１２位的９个区域中，除湖南取代黑龙江外，其他８个区域均为论文中等产出区域。各区域的区域间合作次数与其论文产出数量相关性较高。从两时段的变化来看，浙江区域间合作次数的增幅最大，高达５５．４％，其次为云南和广东。陕西降幅较大，其论文产量亦从第４位降至第７位。相对于论文数排名而言，吉林、辽宁、湖北和云南的区域间合作排名相对较高，重庆和陕西的区域间合作排名相对较低。在不考虑合作次数时，两个时段分别有８９．４６％和９１．６１％的区域间存在合作关系，力度最大的双边合作关系分别发生在北京和辽宁，北京和广东之间，合作次数分别为４９０次和５７３次。当设定合作次数阈值，过滤掉合作次数较低的关系时，网络密度迅速下降。从图３可知，当阈值为１０时，两个时段的网络密度分别为４５．１６％和４８．３９％，表明超过一半的区域间合作关系频次低于１０次；当阈值为５５时，两个时段的网络密度降至１０％左右；当阈值为３５０时，两个时段的网络密度已不足１％。由此可见，我国生物论文区域间合作虽然广泛存在，但大部分合作关系的合作力度较弱，合作频次在１０次以下的关系占一半以上。图４给出了阈值为３０时，我国生物论文区域间合作网络，两个时段的网络密度分别为１７．４２％和１９．１４％。２００６－２００８年网络共包含８１条合作关系，网络中有一个孤立点，即宁夏。通过节点度可知，合作对象数不低于１０个的区域有三个，其中北京拥有最广泛的合作对象，除了宁夏，其与其他２９个内地省市均存在不低于３０次的合作关系，江苏和广东分别有１５和１４个合作对象。其次是上海和四川，分别有９个和７个合作对象。河北、内蒙古、山西、贵州和西藏五省市的节点度为１，均仅与北京有超过３０次的合作关系。通过边的宽度可知，合作力度最大的关系分别发生在北京和辽宁、北京和云南、北京和广东之间，合作次数分别为４９０、４４９和４３３次。力度最大的２２种合作关系中，除了江苏和上海的１５８次合作排名第１６外，其余２１种合作关系均与北京相关，充分显示了北京在生物论文区域间合作中的超级地位。２００９－２０１１年网络共包含８９条合作关系，网络中无孤立点，表明所有区域都至少与一个其他区域存在不低于３０次的合作关系，其中宁夏因其与北京的４３次合作关系而不再为孤立点。通过节点度可知，合作对象数不低于１０个的区域增加至５个，北京、广东、江苏、浙江和上海分别与３０、１５、１３、１１和１０个其他区域有不低于３０次的合作关系。其中浙江变化最显著，结合表５可知，其不仅在区域间合作力度上显著提升，在合作广度上也显著提升。合作对象数增长显著的区域还有湖南和云南，合作对象数分别由上一时段的４个和３个增长为８个和７个。河北、内蒙古、青海、西藏和宁夏的节点度为１，均仅与北京有超过３０次的合作关系。通过边的宽度可知，合作力度最大的关系分别发生在北京和广东、北京和云南、北京和辽宁之间，合作次数分别为５７３、５２３和４６９次。力度最大的２５种合作关系中，除了浙江和江苏的１５４次合作、浙江和上海的１４０次合作分别排名第１９和２０外，其余２３种合作关系均与北京有关，北京在区域间合作网络中扮演超级合作者角色。通过对我国国内区域间合作分布进行分析，可以得知，区域间合作广泛存在，但大部分合作的力度较低。北京在合作广度和力度上远高于其他区域，是其他所有区域重要的合作对象。浙江、湖南和云南在区域间合作上的表现在第二时段有显著提升。云南、吉林和辽宁三个区域在区域间合作上的相对活跃度均高于其论文产出，是区域外机构进行生物论文研究时的偏好合作地，可能源于这些区域丰富的动植物资源，为生物论文提供了优良的研究环境。
４总结
本文以我国生物论文为研究对象，利用文献计量学方法和社会网络分析方法，对我国生物论文的区域分布、作者、机构和区域合作特征展开分析，并在区域层面构建区域间合作网络，并分两个时段对比网络整体结构和节点位置特征的变化，从多个角度，较全面地剖析了我国生物论文的合作模式。通过对生物创新网络中的知识交互作用进行深入分析，发掘我国生物创新网络中的合作特征，有助于理解生物技术知识创造、学习和创新的过程和机理，有助于制定更有利于生物产业创新的宏观政策，有助于我国在新经济竞争中抢占技术制高点。
作者：陈子凤 单位：西安邮电大学 经济管理学院
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