1风险控制分类
按照风险发生的时间顺序，一般可将控制方法分为以下3种。1）事前风险控制在风险发生之前对单位内部各个风险过程进行详尽分析，综合评估各个风险过程，当发现管制系统整体或个别风险过程风险性较高时，提前采取预防性措施，保证管制系统安全顺利运行。2）事中风险控制在管制系统运行过程中，通过检查发现某个风险过程发生了风险，管制系统根据既定标准对风险进行判断，根据判断结果采取相应的措施，快速反应，并对管制系统的运行过程进行改善。3）事后风险控制在运行风险发生之后，通过实际与计划运行结果的区别，查找风险产生的原因环节，总结经验教训，采取相关措施对发生的错误进行弥补。事后风险控制需要完成两项任务：①尽可能地减少风险损失；②调整管制运行过程，减少风险再次发生的可能性。管制系统运行过程要求具有极高安全性，因为任何一点的错误都可能造成机毁人亡的结果，带来不可估量的损失，所以管制系统运行的风险控制应采取事前风险控制策略，始终将管制系统运行的风险程度控制在一个可以接受的水平。
2管制系统运行的风险过程及控制策略
管制系统主要是通过调节航空器之间的安全间隔，保障航班能够安全、流畅的运行。根据管制系统运行流程，将管制系统分为3部分，即塔台管制、进近管制和区域管制。塔台管制主要负责为起飞或着陆阶段的飞机提供管制服务；进近管制主要负责为爬升或进近阶段的飞机提供管制服务；区域管制则负责为巡航阶段的飞机提供管制服务。系统地识别和管理组织所应用的过程，特别是这些过程间的相互作用，称之为过程方法[12]。将过程方法应用于管制系统运行中，可保证系统中风险分析的全面性，有助于对管制系统的风险进行控制。即将管制系统运行中的相关单位和活动环节视为过程，认为管制系统的运行是由一系列这样的过程构成的，其中可能产生风险的过程称之为风险过程。具体分析管制系统每部分的运行过程，则可以得到管制运行中主要的风险过程，如图1所示。分析各个风险过程产生风险的原因，并提出具有针对性的风险控制策略，如及时调配管制员的在岗工作时间，实施双岗工作制，提高管制员业务技能和安全意识，培养管制员良好的工作习惯，强化班组资源管理，提升军民航协调能力，完善规章程序，关键管制设备备份，提升设备技术含量，提升管理者水平等。由于上述具体的风险控制策略之间一定程度上存在重复性，如双岗制工作制和班组资源管理，不利于资源的优化配置。从“人”、“机”、“环境”“管理”4个角度系统地总结归纳上述具体的风险控制策略，并提出以下5点风险控制策略：提高领导组织和决策能力、加强员工的综合素质、更新、改良或备份相关设备、完善监视和监督措施、建立合理的管理制度。
3管制系统运行中资源优化配置模型
管制系统中各个风险过程的风险影响水平不同，降低各个风险过程的单位成本也不同，因此如何将有限资源投入风险控制，达到最大程度上降低风险的目的是一个优化决策问题。有必要建立数学模型权衡各种矛盾，求出最优风险控制决策方案。3.1模型的建立模型规划的目标是整体风险降低值最大，约束条件是风险控制的费用小于等于投入费用，各个风险过程风险值控制在风险最低值与风险最高值之间，模型的决策变量为危险环节风险值的降低值。3.2模型的求解步骤数学中常用图解法和单纯形法来求解满足约束条件的目标函数的最优解，但是图解法只适用于2个变量的目标函数，单纯形法则由于计算量相当大，步骤繁琐，不宜采用。在Excel中建立电子表格模型，并利用其提供的“规划求解”工具，能轻松快捷地解决该问题。其求解步骤[13]如下：1）在工具菜单中选择“规划求解”，将目标函数值键入目标单元格，把决策变量输入可变单元格里，同时选中“最大值”；2）点击对话框中的“添加”按钮（Add），弹出添加约束对话框，输入约束条件，将约束条件具体化，点击“确定”按钮回到“规划求解”对话框；3）点击“选项”按钮，在新弹出的对话框中，选中“采用线性模型”和“假定非负”选项，这就告诉了计算机要求解的问题是一个线性规划问题以及非负约束，点击“确定”再回到“规划求解”对话框；4）点击“求解”按钮，对所输入的线性规划问题进行求解；5）通过风险过程与控制措施的关联度矩阵，求得其控制措施决策方案。
4算例分析
下面以塔台管制运行为例来说明模型的有效性和可行性。某塔台管制单位计划投入12万元资金对管制系统运行进行事前风险控制，以使整体的风险值保持在一个合理的水平。该管制单位根据通过对既往风险控制所获得的数据进行统计，得到各个风险过程的单位成本e、风险权重w、可以接受的风险最高值pi1和可以降低达到的风险最低值pi2，如表1所示。风险控制小组通过对管制系统各个风险过程的调研，具体分析每个风险过程可能会产生风险的原因，确定了风险环节与控制策略的关联度，如表2所示。利用建立资源优化配置模型，在Excel表中输入相应的目标函数和约束条件，通过规划求解工具进行数据处理后，可得到各个风险过程所应降低的风险值及资源分布，从而得到最终的风险控制决策方案，如表3显示，风险值降低了7.64，风险值的降低率为17.72%，所以优化配置方案有利于管制运行风险的降低。对风险控制决策方案进行分析，发现“提高领导组织和决策能力”和“加强员工的综合素质”所投入的资源超过了总资源的50%，这比较符合实际运行情况：随着技术的不断进步，管制设备和管制措施的可靠性大大增加，管制系统运行的风险主要来源于人为因素，所以重点加强管制员工的综合素质，注重相关领导的组织和决策能力，可以有效降低管制系统的风险。
5结语
利用过程方法分析管制系统运行中可能存在的风险过程，可以减少风险的遗漏现象，使分析出的风险过程更具有完整性，在此基础上提出的风险策略才更全面，更具针对性更有效。建立合理的规划模型，可以统筹各个风险过程，优化配置风险控制资源，从而在受投入资源约束的情况下，能够达到最好的风险控制效果。
作者：张翔 刘兵 卢飞 单位：中国民航大学国家空管运行安全技术重点实验室 天津航空有限责任公司
