本文作者：原凯；成功正常投稿发表论文到《商场现代化》2009年10期,引用请注明来源400期刊网！
【摘要】：券商适合性规则是券商在美国证券二级市场上为投资者推荐证券时所必须遵循的行业道德规范。但由于适合性规则在自律实践中的局限性,使得有关各方不断努力在道德领域外寻找对其进行法律化的途径,意图赋予其更强的规范约束力,这些途径包括行政监管,司法判决和仲裁实践等。适合性规则在道德和法律领域的上述多元发展和相互磨合成为美国证券领域中券商行为监管自律与他律相结合的典范。
【论文正文预览】：适合性规则(suitabilityrules)是券商(broker-dealer)在美国证券二级市场向客户推荐证券时须遵守的职业道德规范,它“表达了一种关于投资的朴实真理:投资决定只能在考虑投资者目标和需要的前提下做出”。推荐是券商和投资者发生利益冲突的典型环节,因此从公平交易原则出发,
【文章分类号】：DD912.2;D971.2
【稿件关键词】：券商适合性规则道德规范投资者法律化性义务证券法证券交易客户进化
【参考文献】:

• 洪锦;;论我国证券小额发行豁免法律制度的建立——以美国小额发行豁免为例[J];湖北社会科学;2009年04期
• 高科;;投票代理权征集法律制度的比较研究——以美国、台湾地区法律为视角[J];高等函授学报(哲学社会科学版);2008年08期
• 胡刚;;论股东账簿查阅权的范围[J];贵州警官职业学院学报;2008年04期
• 马辉;王敬忠;;小议上市公司强制性信息披露理论基础[J];消费导刊;2008年15期
• 朱春叶;;狙击表决权行使和收益权的分离——以外观为视角析境外之相关规制[J];广西政法管理干部学院学报;2007年01期
• 李勋;;美国对冲基金监管制度之研究[J];广西政法管理干部学院学报;2008年04期
• 廖娟;;论证券仲裁制度的建立——兼论新型经济纠纷的司法与司法外解决[J];西部法学评论;2009年04期
• 张志超;;证券犯罪概念探析[J];东南大学学报(哲学社会科学版);2009年S2期
• 刘春彦;黄运成;;不完备法律理论及对我国证券市场监管的启示[J];河北法学;2006年09期
• 周振春;;论美国证券法的域外适用及其必然性[J];中北大学学报(社会科学版);2006年02期
• 李晓红;和谐理念下的公司治理[D];吉林大学;2009年
• 高建宁;我国证券发行监管制度及其有效性分析[D];南京农业大学;2007年
• 马洪雨;论政府证券监管权[D];西南政法大学;2008年
• 袁国际;期权合同研究[D];中国政法大学;2007年
• 司伟;证券交易履约保障法律机制研究[D];中国政法大学;2007年
• 孙旭;美国证券市场信息披露制度研究[D];吉林大学;2008年
• 王鹏;中国金融规制问题研究[D];吉林大学;2009年
• 陈楚钟;跨境上市监管的国际合作与协调[D];暨南大学;2009年
• 黄宗福;内幕信息、市场操纵与证券市场监管[D];厦门大学;2008年
• 路运锋;独立董事与投资银行治理结构[D];西安交通大学;2005年
• 吴晓娟;完善证监会监管职能的法律探究[D];华侨大学;2009年
• 赵田田;论美国证券公司破产的法律规制[D];复旦大学;2009年
• 滕久玉;上市公司收购法律制度研究[D];复旦大学;2009年
• 杨庆;企业法外融资与证券法中证券定义研究[D];复旦大学;2009年
• 张韶华;中外资产证券化法律制度比较研究[D];中国海洋大学;2007年
• 覃丰;论上市公司退市的法律规制[D];贵州大学;2008年
• 邱佳;析中国独立董事和监事会共存中的权力分配与制衡[D];华东政法大学;2008年
• 施廷博;我国创业板市场做市商的监管制度研究[D];华东政法大学;2008年
• 陈斐;非法证券经营活动的法律问题研究[D];华东政法大学;2008年
• 钱徐;私募证券的投资者资格研究[D];华东政法大学;2008年
• 李萍;建立良性的道德规范运作体系　促成社会道德的健康发展[J];新视野;1998年05期
• 杨正道;道德规范到岗位[J];思想政治工作研究;2002年09期
• ;切实把道德规范进万家活动抓紧抓好[J];文明与宣传;2002年04期
• 安应民;略论道德规范与职业道德建设[J];学术论坛;1994年02期
• 南轩;道德规范进万家[J];党建;2003年08期
• ;深入开展道德规范进万家活动[J];文明与宣传;2002年04期
• 黎明;道德规范七字歌[J];文明与宣传;2002年06期
• 谢廷有,王琛;道德规范转化为公民行为的几种运作机制[J];南京政治学院学报;1998年01期
• 程晓鸣,李备战;券商为客户融资行为的民事责任分析[J];法制与社会发展;2003年02期
• 张美枝;论道德规范与法律的辩证关系[J];湖南省社会主义学院学报;2001年03期
• 覃勇;;从传统与现代差别看道德的继承和扬弃[A];2003年“求实、创新、发展——面向新世纪的广西精神文明建设”理论研讨会论文集[C];2003年
• 李光辉;李勇;;道德规范:参与者的博弈均衡[A];首届国际道德哲学会议论文集[C];2004年
• 赵丽霞;;试探如何引导市场主体树立信用道德规范[A];哈尔滨市工商行政管理学会第四届会员代表大会会刊暨2001年度获奖优秀理论文章调研成果汇编[C];2003年
• 丘如壁;;代际和谐与老年群体[A];家庭、健康、和谐研讨会论文摘要集[C];2005年
• 杨伟程;;律师执业道德规范刍论[A];规划·规范·规则——第六届中国律师论坛优秀论文集[C];2006年
• ;未成年人主题读书教育活动与道德规范养成教育活动相结合的实践[A];第十三次全国部分城市关心下一代工作研讨会材料汇编[C];2005年
• 丁祖豪;;对我国执政道德制度化建设的思考[A];马克思主义中国化与当代中国全面发展（下）[C];2005年
• Jalsrai Ariunaa;;蒙古采矿的土地(英文)[A];面向21世纪的矿区土地复垦与生态重建——北京国际土地复垦学术研讨会论文集[C];2000年
• 傅小凡;;多元综合,兼容并蓄——试论董仲舒对“道德何以可能”问题的哲学思考[A];董子思想初探——董仲舒思想学术研讨会论文集[C];2004年
• 安秉均;;《诗经》的家庭伦理诗[A];第五届诗经国际学术研讨会论文集[C];2001年
• 唐大山;爱国爱藏是基本的道德规范[N];西藏日报;2009年
• ;遵守道德规范争做文明市民倡议书[N];石家庄日报;2008年
• 王刚;三赵村“道德规范评议”评出新景象[N];开封日报;2008年
• 记者 汤莉;评选道德规范 引领社会进步[N];永州日报;2009年
• 伍冬梅;东乌旗“四进牧户”培育新型牧民[N];内蒙古日报(汉);2010年
• 中直工委副书记 王景茂;努力弘扬健康向上的道德规范[N];光明日报;2001年
• 钟山;网络安全与道德规范[N];吉林日报;2000年
• 魏伟明　;把“五个模范”化为道德规范[N];解放军报;2003年
• 刘晓玉;知荣明耻——重塑多元时代的道德规范[N];周口日报;2006年
• 王蓉蓉;德不孤,必有邻[N];光明日报;2010年
• 袁成;中国券商的发展模式与竞争战略研究[D];复旦大学;2005年
• 陈文锋;媒体的道德箴言[D];湖南师范大学;2003年
• 高恒天;道德与人的幸福[D];复旦大学;2003年
• 徐大建;市场经济与企业伦理论纲[D];复旦大学;2002年
• 高玉平;道德客观性的证明[D];吉林大学;2006年
• 张云平;WTO法的伦理学研究[D];西南政法大学;2006年
• 张德苏;周室衰乱与孔子救世的人性思索[D];山东大学;2006年
• 李亮学;信用伦理研究[D];湖南师范大学;2004年
• 汤曾;《管子》经济伦理思想[D];东南大学;2006年
• 王广;“理一分殊”理念下的朱熹哲学[D];山东大学;2005年
• 刘丽霞;道德规范层次性问题研究[D];东北师范大学;2003年
• 张桂群;人类维护生态的道德规范[D];中南大学;2004年
• 靳江波;大学辅导员道德规范与胜任力关系的研究[D];山西大学;2005年
• 宁向阳;中国证券公司竞争力研究[D];暨南大学;2005年
• 傅佳琳;我国券商盈利模式研究[D];中国海洋大学;2005年
• 余蔚;中国券商资产管理业务创新研究[D];武汉大学;2005年
• 吕春华;科技人员的道德规范初探[D];大连理工大学;2006年
• 朴永春;道德规范的他律性向自律性转化的途径及价值评价[D];延边大学;2002年
• 白钢;我国海关关员职业道德建设论析[D];大连海事大学;2006年
• 田民;新环境下传统券商生存危机与应对措施研究[D];武汉大学;2004年

【稿件标题】：【券商融资融券规则】道德规范的法律进化——美国券商推荐的适合性规则研究
【作者单位】：厦门大学;
【发表期刊期数】：《商场现代化》2009年10期
【期刊简介】：《商场现代化》杂志由中国商业联合会主管、中商科学技术信息研究所主办。主要探讨国内外现代商业管理经验和介绍现代科技在商业营销管理中的应用，并且刊发精选的国内外现代商业流通领域理论研究成果与现代贸易经济理论的科研论文。其严格化，标准化及权威性在......更多商场现代化杂志社(http://www.400qikan.com/qk/945/)投稿信息
【版权所有人】：原凯；

更多生态农业论文论文详细信息: 【券商融资融券规则】道德规范的法律进化——美国券商推荐的适合性规则研究
http://www.400qikan.com/lunwen/nongye/stnylw/96665.html

相关专题： 《商场现代化》相关期刊

推荐期刊：

石油沥青

人类居住

世界华文文学论坛

河南警察学院学报

集团经济研究

北方药学

生物医学研究杂志

江苏农村经济

湖南财政经济学院学报

财务与金融

上一篇：【企业税收筹划】商场促销方式的税收筹划研究
下一篇：【中小企业融资】关系型贷款和中小企业融资